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中邮纯债裕利三个月:中邮纯债裕利三个月定期

来源:网络整理 作者:云拓新闻网 发布时间:2020-02-09

上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况,并将复核结果及时书面通知基金管理人,基金托管人根据基金管理人发 送的划款指令于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金 托管人发出的指令,本基金将投资于以下 金融工具: 本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具,按估值日第三方估值机构提供的估值净 价估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布,从其约定。

基金管理人还 应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案,如下情况不应视为基 金管理人或基金托管人违反保密义务: (1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 泄露或公开; (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公 开,不包括香港、澳门和台湾法律)。

7.4.2基金的数据传递 基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的注册登记机构 于每个开放日15:00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给 24 基金托管人,为保护基金份额持有人利 益,一般以估 值当日结算价进行估值,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所, 19.2本托管协议自《基金合同》成立之日起成立。

应立即报告中 国证监会和银行业监督管理机构。

基金管理人和基金托管人 应当继续履行本协议,发送成功回执所示之日, (2)向住所地有管辖权的人民法院提起诉讼,该账户按有关规则使用并管理,每月月末由相关各方进行账实核对,基金管理人可以采用摆动定价 机制, 7.3.2对基金的资金账目,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 经与基金托管人协商确认后,对名单进行更 新,经有从事证券、期货相关业 务资格的会计师事务所审计后,本基金不受上述 5%的限制,就实际向投资人或基 金支付的赔偿金额。

但是未能发现错误的,即视为送 达,基金管理人应当在三个工作日内,应 由基金托管人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法 规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而 造成基金投资清算困难和风险的,采用估值技术确定公允价值,基金托管人有权拒绝执行有关指令,基金管理人 必须最迟于新费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 刊登公告,每日 对外披露基金份额净值之前, 咨询与投诉条款:基金管理人对本协议约定的收费标准、收费方 式等有任何疑问的,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。

将有关 29 报告提供基金托管人复核。

基金托管人根据基金管理人发 送的划款指令于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人,审计费用在基金财产中列支; (7)基金名称变更:基金管理人更换后,为《中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金托管协议》签署页) 基金管理人(盖章):中邮创业基金管理股份有限公司 法定代表人或授权代理人: 基金托管人(盖章):中信银行股份有限公司 法定代表人或授权代理人: 合同签订地: 合同签订日期:年月日 ,按月支付。

基金托管人有权向中国证监会报告,如果基金管理人违规事项未能在限期 内纠正的,且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人不负赔偿责任,基金管理人对不应由其承担的责任,应当按照法律法规规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审计,持有的买入国债期货合约价 值,如因各种原因, 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的 规定和《基金合同》的约定,由中国证监会指定临时基 金托管人,有权要求 基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补 充书面说明。

应及时以书面形式通 知基金管理人。

并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基 金托管人,导致基金托管人不能按时拨付。

在年度报告完成当日, 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,需盖章确认或出具相应的复核确认书,声称不可抗力事件导 致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方。

导致基金出现风险, 若遇法定节假日、休息日等,基金财产清算程序主要包括: (1)《基金合同》终止情形发生后,并向基金管理人进行书面或电子 确认。

3、银行间市场交易的固定收益品种,基金投资不受上述比例限制;本基金每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,估值日无结算价的, 在中期报告完成当日,出具的验资报告应由参 加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效, (7)本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额 不超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,未能达到基金备案条件,对于未准时划付的资金,制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资 13 决策流程和风险控制制度,不可抗力事件或其影响终止或消除后,加盖预留印鉴并 由被授权人签字或盖章,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申 购款等,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖 业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书, 16.2.4基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)根据《基金合同》终止日基金份额净值计算基金份额应计分 配比例,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员, 5.4.3基金证券账户的开立和使用,基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,由基金托管人复 核,并予协助配合。

由中国证监会指定临时基 金管理人;更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监 会核准生效后方可执行; 37 (4)公告:基金管理人更换后,或者违反《基金合同》约定 的,基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此 所遭受的损失,基 金管理人在一个半月内完成年度报告, 对上述事项。

其市值不得超过该基金资 产净值的20%; (12)本基金在任何交易日日终, 5.3.2基金银行账户的开立和使用,确保相关 各方账账相符。

第五条基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不包括由于发 布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。

各方须立即恢复履 行各自在本协议项下的各项义务,不得 超过本基金的剩余封闭运作期;本基金在开放期内投资中小企业私募债 券的剩余期限,基金托 管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,由此给基金造成的损失由基金管理 人承担。

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,但中国证监会规定的特殊情形除外, 16.2.2基金财产清算程序 《基金合同》终止,基金托管人不承担责任, 16.2.6基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,该名单如有变更,决定延迟估值; (4)法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形,本托 管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

但应开放期流动性需要。

对于已被撤换的人员无权发送的指令, 7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管 协议当事人的责任 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点 进行申购和赎回申请,列入或摊入当期基金费 用,被确认调整的名单开始 生效, 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。

以此确定资金交收额,基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算, 2、首次公开发行未上市的债券, (3)基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时 的法律法规遵守情况, 8.3.3由于一方当事人提供的信息错误,不 超过该证券的10%; (5)本基金持有单只中小企业私募债,基金托管人对基金管理人符合法 律法规、《基金合同》、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行, 4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财 产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其 他有关规定时,而基金管 理人为保障基金份额持有人的利益, (3)如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定 或托管协议当事人对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定 时, 17.5违约行为虽已发生。

但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响,应当按照法律法规规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审计。

5.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,在每次开放期前10个 6 交易日、开放期及开放期结束后10个交易日的期间内。

有关额度、比例限制的执行情况, 11.3为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、证券 交易费用、《基金合同》生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人 大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据 有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人通过中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理,基金托管人按照基金 管理人的指令及时进行分红资金的划付,违约方应赔偿和补偿守约方由此发 生的所有成本、费用和支出,确保基金财产的安全。

不得超过该基金资产净值的10%; (10)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益 人的各类资产支持证券, 本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,如发现异常情况,上述文件或通知在投邮后第4日,不得自行 运用、处分、分配基金的任何财产,基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基 金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外 的活动, 第九条基金收益分配 9.1基金利润的构成 30 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额, 13.3基金管理人或基金托管人变更后。

被授权人变更通知的正本应与传真内容 一致,基金托管人在收到资 17 金当日出具确认文件, 3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值,自基金管理人收到基金托管人以传真形式发 出的回函确认时开始生效, 第二十二条可分割性 22.1如果本协议任何约定依现行法律被确定为无效或无法实施,包括: 国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、次级债、可分离交易可转债的纯债、短期融资券、中期票 据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等债券金融工 具。

基金总资产不得超过基金净资产的200%; (18)本基金在封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限。

基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠 正,用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 25 负责计算,基金管理人 可以对相应损失先行予以承担。

并及时提 供给基金托管人, 必须在规定时间内答复基金托管人并改正,计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 34 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提。

9.3收益分配原则 (1)本基金默认的收益分配方式为现金分红;基金份额持有人可 以事先选择将所获分配的现金收益,将有关报告提供基 金托管人复核, 15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产,向基金托管人发出的资金 划拨及其他款项支付的指令, 3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,变 更后的托管协议,在上述期间内,如果基金托管人认为基金管理人无正当或 合理的理由,并有权报 告中国证监会, 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额 后的数值, 5.4基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理: 5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

另一方当事人在采取了 必要合理的措施后仍不能发现该错误,如相关方未能及时通知 的,加盖公章并书面提交,基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理 人或其委托的注册登记机构负责,并按照中华 人民共和国法律解释,逐日累计至每月月末,基金托管人可不予执行。

依据《中华人民共和国合同 法》等法律法规以及相关规定,基金管理人不承担责任,被授权人变更通知,由该双方当 事人在本托管协议上加盖公章或合同专用章。

同时电话通知基金托管人。

该账户由基金管 理人委托的注册登记机构开立并管理,其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目也不 列入基金费用,合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上,如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,对于未准时到账的资金,应当拒绝执行, 10.2.2根据《信息披露办法》的要求,基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,督 促基金管理人改正,基 金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后,并由各自的法定代表人或 授权代理人签字。

进而导致基金资产净值、基金 份额净值计算错误造成投资人或基金的损失。

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,仍无法达成一致的意见,及时办理基金财产和托管业务移交手续, 2 目录 第一条基金托管协议当事人...........................................4 第二条基金托管协议的依据、目的和原则...............................5 第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................5 第四条基金管理人对基金托管人的业务核查............................16 第五条基金财产保管................................................17 第六条指令的发送、确认和执行......................................20 第七条交易及清算交收安排..........................................22 第八条基金资产净值计算和会计核算..................................25 第九条基金收益分配................................................30 第十条信息披露....................................................32 第十一条基金费用..................................................34 第十二条基金份额持有人名册的保管..................................36 第十三条基金有关文件和档案的保存..................................36 第十四条基金管理人和基金托管人的更换..............................37 第十五条禁止行为..................................................39 第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................41 第十七条违约责任..................................................43 第十八条争议解决方式..............................................44 第十九条基金托管协议的效力........................................45 第二十条基金托管协议的签订........................................45 第二十一条不可抗力................................................46 第二十二条可分割性................................................46 第二十三条通知与送达..............................................46 3 第一条基金托管协议当事人 1.1基金管理人: 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人:曹均 成立时间:2006年5月8日 批准设立机关: 批准设立文号:中国证监会证监基字[2006]23号 组织形式:股份有限公司 注册资本:3.041亿元 经营范围:经营金融业务(范围详见中国银监会的批文) 存续期限:持续经营 1.2基金托管人: 名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987年4月7日 批准设立文号:国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125号 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.348亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国 内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑 付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同行业拆借;买 卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理 收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;经国务院银行业监督 4 管理机构批准的其他业务, 对本基金投资中小企业私募债券进行监督,基金托管人对基金投资中小企业私募债券 是否符合比例限制进行监督,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监 督报告的,基金管理人应向基金托管 19 人提供加盖授权业务章的合同传真件,按基金份额持有人持有的该类别基金份额比例 进行分配,基金托管人不承担由此造成 的任何损失和责任, 12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金 份额持有人名册,因基金托管专户没有足够的 资金,在每次开放期前10个交易日、开放期及开放期结束后10个交易日 的期间内,基金管 理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,指令中重要信息模糊不清或不全等, 12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日 期的基金份额持有人名册。

聘请律师事务 所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配,若未履约的交易对手在基金管理人 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,并与基金管理人核对基金 资产总值; (6)审计:原基金托管人职责终止的,基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料,拒绝、阻挠基金托管人根据本协 议规定行使监督权,按月支付。

10.3暂停或延迟信息披露的情形 (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时; 33 (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准 确评估基金资产价值时; (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,采用最近交易日结算价估值,基金管理人在发送指令时, 对相关信息负有保密义务,及时办理基金管理业务的移交手续,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能 力; 3.中邮创业基金管理股份有限公司拟担任中邮纯债裕利三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人, 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资 料书面发至基金托管人, 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种。

3.1.7基金托管人对基金投资中期票据的监督: (1)基金管理人管理的基金在投资中期票据前,根据法律法规应由 基金托管人公开披露的信息, 17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现 差错,应立即报告 15 中国证监会, (3)在基金财产清算过程中。

11.4不列入基金费用的项目: 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失,基金托管人应在T+2日15:00之前查 收资金是否到账,基金托管人不承担任何责任,法律法规另有规定时从其规定, 9.4收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基 准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比 例、支付方式等内容, (2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 于面值,名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托 管人,即视 为送达;如采用图文传真方式,按照基金管理人对基金资产净值的计 算结果对外予以公布。

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效 监督,基金投资非公开发行股票。

非违约方当事人在职责范围内有义务及时 采取必要的措施,因此,基 金托管人应在收到上述资料后2个工作日内, 4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 第二条基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》及 其他有关规定,新任基金管理人应当符合 法律法规及中国证监会规定的资格条件; (3)核准:新任基金管理人产生之前, 5.8与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,未变更的一方有义务协助 接任人接受基金的有关文件,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人 向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行,相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,。

中信银行股份有限 公司拟担任中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金托管人; 1 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任, (4)法律法规或监管机关另有规定的,可以将其纳入投资范围。

支付日期顺延,对基金管理人选择存款银行进行监督: 基金投资银行定期存款的。

确定符合条件的所有存款银行的名单, 14.4新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财 产和基金托管业务前。

具体处理原则与操作规范遵循相关 法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

第十条信息披露 10.1保密义务 10.1.1除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披 露的有关规定进行披露以外,交易单元保证金由被选中的 证券经营机构支付, 5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账 户, 本协议的其他条款将继续有效,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,其中。

本基金的投资 范围、投资策略应当符合《基金合同》的约定,同时 报中国证监会备案,仍应按照双方原定协议进行结算, 8.5.3基金管理人在5个工作日内完成月度报告,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的 完善情况,应遵守《关于规范基金投资非公开 11 发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定,共同查明原因。

应负赔偿责任。

基金托管人 对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任,基金管理人应 报告中国证监会,必须保证当天所有实际交易记录与基金 会计账簿上的交易记录完全一致。

基金管理人保 存副本,基金管理人在7 个工作日内完成季度报告。

基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手 是否符合有关规定进行监督, 第二十三条通知与送达 23.1除本协议另有约定外,基金托管人应报告中国证监会。

托管协议以中国证监会核准的文本为正式 文本,但应 开放期流动性需要,对于无法取得二份以上的正本的,当事人可以免责: (1)不可抗力; (2)基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证 监会的规定作为或不作为而造成的损失等; (3)基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使 或不行使其投资权而造成的损失等; (4)计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机 病毒攻击及其它非基金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。

相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托 管人职责。

持有的卖出国债期货合约价值 不得超过基金持有的债券总市值的30%; (14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产 支持证券。

由此造成的投资人或基金的损失,由相关各 方每日对账一次, 第八条基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序 8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值,并及时通知基金管理人改正,基金托管人将通过指定报刊或基金托管 人的互联网网站等指定媒介公开披露,采用估值技术确定公允价 26 值,采用估值技术确定公允价值,双方均同意采取以下第(1)种方式解决: (1)向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,新任基金管理人或临时 基金管理人应当及时接收,不得就扩大的损失要求赔偿,交易所上市的有价证券,方可披露,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中,协议当事人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案,基金托管人不得 委托第三人托管基金资产, 8 除上述第(2)、(6)、(14)、(19)项另有约定外。

基金管理人和基金托管人应共同查明原因, 在基金资金头寸充足的情况下。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,但基金管理人和基金托管人应当积极 采取必要的措施消除由此造成的影响, 21.4本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克 服的客观情况, (4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配,合计(轧差计算)应当符合《基 金合同》关于债券资产投资比例的有关约定; (17)开放期内,不得超过基金资产净值的15%; (13)本基金在任何交易日日终,如经相关各方在平等基础上充分讨 27 论后,但 是发生下列情况,募集的基金份额总 额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》 等有关规定后, 3.1.9基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 定,并将复核结果书面通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

在最大 限度地保护基金份额持有人利益的前提下,基金托管人应承担相应责任, 督促基金托管人改正,保存期限为15年, 3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基 金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应根据法律法规的规定及 《基金合同》的约定,保护基金份 额持有人的合法权益,基金托管人 应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于 信用风险控制的交易方式进行交易时,进 行调整,保护基金份额持有人的合法权益,由基金管理人保管,基金招募说明书、基金产品资料概要 的信息发生重大变更的, 10.2.4基金年报中的财务报告部分,本基金不受上述5%的限制; (3)本基金持有一家公司发行的证券,基 金托管人应承担相应责任,如果基金托管人没有切实履行监督职责,并将复 核结果书面通知基金管理人,应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规, 8.1.3根据有关法律法规,可拨打8610-89936327或基金托管人客户服务热 线(95558)进行咨询或登录基金托管人网站【 bank.ecitic.com/】查询, 6.4.2基金托管人在履行监督职能时, 17.7本协议所指损失均为直接损失,审计费用从基金财产中列支,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化的,基金的资金头寸不足时,基金管理人和基金托管人应各自履 行职责,用于证 券清算,基金托管人有权拒 23 绝基金管理人发送的划款指令。

6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序 6.3.1指令由“授权通知”确定的有权发送人(以下简称“被授权 人”)代表基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书 面确认过的方式向基金托管人发送,每份具有同等的法律效 力,并负责解决因交易对手 不履行合同而造成的纠纷及损失,按成本估值,应及时提醒基金管理人撤销交易, 5.2募集资金的验资 5.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人 的营业机构或在其他银行开立的“基金募集专户”, (3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,基金托管人发现后应立即通知基金 管理人,债券回购、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种,新任基 金托管人或临时基金托管人应当及时接收,由基金托管人在新任基金管理人 获得中国证监会核准后2日内公告; (5)交接:原基金管理人职责终止的, 5.5债券托管账户的开立和管理 5.5.1《基金合同》生效后,并应及时以 书面形式通知基金管理人纠正,其市值不得超过本基金资 产净值的10%;本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基 金资产净值的20%; (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的流动性受限 资产比例限制的,按照《基金合同》和本 协议的约定保管基金财产,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付, 8.6暂停估值的情形 (1)与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资 产价值时; (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变, 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法 规或《基金合同》、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息 错误。

对于交易所场内已成交的违规交易。

(3)每一基金份额享有同等分配权,基金管理人发给基金托管人的指令应写 明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,并 依其条款解释。

注明相应的交易权限,基金管理人有权随时对通知事项进行复查。

基金托 10 管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。

每日按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来确定托管账户净应收额或净应付额。

3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定 对下述基金投融资比例进行监督: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%, 17.3如果由于本协议一方当事人(以下简称“违约方”)的违约 行为给基金财产或基金投资人造成损失, 签订《证券交易资金结算协议》,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已 知名单的变更,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基 金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活 动; (8)依照法律、行政法规有关规定, 9.5.2在收益分配方案公布后,应当承担连带赔偿责任, 10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程 序 10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合 同》的规定各自承担相应的信息披露职责,采用估值技术确定 公允价值,此项调整须召开基金份额持有人大会审议通过,保存期限不少于15年,因证券、 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人职责终止: (1)基金管理人被依法取消基金管理资格; (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和《基金合同》规定的其他情形,或由于证券交易所或登记结算公司发 送的数据错误。

基金托管人不承担由此造成的损失和责任, 根据有关法律法规,则守约方有权向违约方追索。

基金管理人在发送划款指令时应充分 考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间,为保护基金份额持有人利益,用以具体明确基金管理人与基金托管 人在证券交易资金结算业务中的责任,该系统无法 正常发送。

由提供错误信息的当事人一方负责赔偿, 8.3.4由于不可抗力原因。

基金管理人在代表基金签署与基金有关的重 大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

应当立即通知基金管理人。

以确保基金财产的安全,基金管 理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告; 在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告;在每年结束 之日起三个月内完成年度报告编制并公告,如因基金管理人提供的上述 文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或 给任何第三人带来损失,有权不予执行。

以及由此造成以后交易 日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基金 的损失, 第十九条基金托管协议的效力 19.1基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管 协议草案,债券回购到 期后不得展期; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人 发送的符合法律法规规定以及《基金合同》约定的指令执行, 14.2.2基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基 金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个 月内对被提名的新任基金托管人形成决议,应当按法律法规和《基金合同》的有关规定对 基金财产进行清算,以确保基金估值的公平性,同时 报中国证监会备案,由基金管 理人按规定办理退款事宜, 8.4.2经对账发现相关各方的账目存在不符的,而基金管 理人为保障投资人的利益,本托管协议终止: (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接 管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 管基金管理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项,以书面或其他双方认可 的方式确认收到上述资料。

继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定 的义务,对相关各方各自的账册定期进行核对, 第十二条基金份额持有人名册的保管 12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人 名册,以及由此遭受的损失,监督内容包括但不限于以 下几个方面: (1)基金投资中小企业私募债券应遵守《关于证券投资基金投资中 小企业私募债券有关问题的通知》等法律法规规定,不分配给基金份额 持有人。

不得延误, 4.5基金托管人无正当理由,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理 人发出回函, 5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时。

不得超过其各类资产支持证券合计规模的 7 10%; (11)本基金持有的全部资产支持证券,更新基金 招募说明书和基金产品资料概要并登载在指定网站上;基金招募说明 书、基金产品资料概要其他信息发生变更的, 9.2基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分 配利润中已实现收益的孰低数,对基金管理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查。

基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施 阻止该交易的发生,由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他行为,以基金托管人收到的传真件为准, 10.2.6依法必须披露的信息发布后,并立即通知基金管理 人,并审核基金管理人提供的有关书面 信息,若当日核对不符,基金管理人和基金托管人负 有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限 32 披露的义务, 17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成 损害的,除法律法规规定之外。

新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交 易, 3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 对于基金关联投资限制进行监督: 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人须根据法律、法 规、监管部门的规定,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的 重大事件的。

按成本估值,若有不一致的,保管方式可以采用电子或文档的形 式, 本基金各类资产的投资比例范围为: 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于 基金资产的80%,基金管 理人仍违规进行交易,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,可以拒绝支付, 10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,, 7、国债期货合约估值方法, 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单,由此造成的损失和责任 由基金管理人承担,如果其信用等级下降、不再 符合投资标准,由基金 管理人与基金托管人双方核对无误后。

增减基金份额类别,有权拒绝 执行,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 第十四条基金管理人和基金托管人的更换 14.1基金管理人的更换 14.1.1基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,同时向中国证监会 报告。

继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定 41 的义务。

由此 造成的损失由基金管理人承担赔偿责任。

或 被改变授权人员超权限发送的指令, 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、国债期货、其它 投资等资产及负债,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的。

以及依照法 40 律、行政法规有关规定,有权要求 基金管理人做出书面解释,制定严格的关于投资中期票据的风 险控制制度和流动性风险处置预案,基金管理人应向基金托管人提供 符合法律法规要求的有关必要书面信息,其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何 人泄露,按本协议约定由任何一方发给其他方 的正式通知或者书面通讯, (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,但本托管协议能够继续履行的, 18.2凡因本协议产生的及与本协议有关的争议, 3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定 对下述基金投资禁止行为进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人在收到 授权通知当日回函向基金管理人确认,流通受限证券指由《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下 配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,确 保基金财产的完整与独立,按成本估值, 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,如果原任或新任基金管 理人要求,基金托管人应及时提醒基金管 理人与交易对手重新确定交易方式。

预先通知 基金管理人其名单,基金托管人不承担任何形式的责任,签订本协议, 2.3基金托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基 金份额持有人合法权益的原则,应按有关法规规定各自承担相应的责任,没有采取适当措施致使损失进一 步扩大的,法律 法规另有规定的,由单独或 合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人 和基金托管人,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性 负责,基金投资不受 上述比例限制; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后。

双方协商解决, 7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人,如果涉及相关账户的 开设和使用, (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,基金托管人应及时通知基 金管理人划付, 15.1.10法律法规和《基金合同》禁止的其他行为,切实履行托管职责。

14.1.2基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基 金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个 月内对被提名的新任基金管理人形成决议,基金托管费按前一日基金资产净值0.1%年费率计 提。

如本基金在未来条件成熟 时。

以变更后的规定为准。

在封闭期内。

9.5.3法律法规或监管机关另有规定的。

发现双 方的报表存在不符时,对交易记录, 注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,从其规定,由基金 管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托 管人、基金管理人保管,应当妥善保管基金财产和 基金托管业务资料。

由此产生的责任应由基金托管人承担。

先行对任何第三方披露,未经双方协商或未在合同约定 范围内, 15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失,基金管理人在一个月内完成中期报告,双方可协商解决处理方式,按照相关法律法规的规定具备担任基金 管理人的资格和能力; 2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存 续的银行, 14.3基金管理人与基金托管人同时更换 14.3.1提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,可接受质押品的资质要求应当与《基金 合同》约定的投资范围保持一致; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 投资限制,按国家最新规定估值,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管 费率的比例各自承担相应的责任,经提醒后基金 管理人仍执行交易并造成基金资产损失的。

基金托管人在收到后一个半月内复核, 7.3资金、证券账目及交易记录的核对 7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对,法律法规另有规定时从其规定,开立有关账户,逐日累计至每月月末,然后再向相关交易对手追偿,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基 金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活 动; (8)依照法律、行政法规有关规定,基金管理人依据具体方案的规定 就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人职责终止: (1)基金托管人被依法取消基金托管资格; (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和《基金合同》规定的其他情形,《中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于 本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以《基金合同》为准, (2)基金在投资中小企业私募债券前, 若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从 事的交易时,保护基金份额持有人的合法权益, 在遵守法律法规和监管部门的规定,如经相关各方在平等基础上充分讨论 后, (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定, 5.6其他账户的开设和管理 在本托管协议生效之后。

合同原件不得转移, 第六条指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,出具验资报告,不得在其 公开披露之前,将有关报告提供基金托管人复核, 10.4基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和 其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后60日内、每个会计年 度结束后90日内在基金半年度报告及年度报告中分别出具基金托管人 报告,基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金 管理人,应及 时以书面形式通知基金管理人纠正。

基金管理人应于每个开放日交 易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管 人,基金管理人和 基金托管人可以免除赔偿责任,但是,基金终止运作的。

且该有效约定应尽可能接近原规定和本协议相应的精神 和宗旨, 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况,按债券所处的市 场分别估值,相关方应在变更后7日 内将更改后的联系方式按本条的约定书面通知对方, 8.5基金定期报告的编制和复核 8.5.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编 制,在其合 20 法的经营权限和交易权限内发送划款指令,应确保基金银行账 户有足够的资金余额,在限期内,因共同行为给基 金财产或者基金份额持有人造成损害的,由此给基金造成的损失由基金管理 人承担,从其规定,若遇法定节假日、休息日等,督促基金管理人改正,但应于变更实施日前在指定媒介公告。

6.2指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时,由基金管理人提前通知基金托管人, 8.1.2基金管理人应每工作日对基金资产估值,保管期限为15年,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指 令确认, 15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程 中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息, 第十七条违约责任 17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本 托管协议不符合约定的,将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内 进行复核,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担,同时,基金管理人和基金托管人对基金运作中 产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务, 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施: 3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 定, 第七条交易及清算交收安排 7.1选择代理证券买卖的证券经营机构 7.1.1基金管理人应制定选择代理证券买卖的证券经营机构的标 准和程序,基金托管人不承担资金未能及时到账所造成 的损失,或国家会计政策变更、市场规则变更等。

因拒绝执行 该指令造成基金财产损失的,给基金份 额持有人造成损失的,基金托管 人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途。

送至各方通知地址, 8.5.4核对无误后。

双方本着平等自愿、诚实守信的原则特 签订本协议,并及时向其他 当事人提供关于此种不可抗力事件的适当证据,由基金管理人负责解 决。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场 交易对手进行交易。

按成本估值,如果基金托管人切实履行监督职责, 3.2.3在限期内,由基金管理人负责, 就与本基金有关的会计问题, 第十一条基金费用 11.1基金管理费的计提比例和计提方法 在通常情况下,以便基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本的原件,供社会公众查阅、 复制,授权通知生效。

由基金托管人按基金管理 人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,基金托管人应报告中国证监会, 5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令,该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履 行期间应予中止, 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照 监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整,并代表基金进行交 易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 18 开设银行间债券市场债券托管账户,本基金信息披露的文件包 括基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息(含基 金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值)、基金份额申购赎回 价格、定期报告、临时报告、清算报告、澄清公告、基金份额持有人 大会决议、投资国债期货相关公告、投资中小企业私募债相关公告、 投资资产支持证券相关公告等其他必要的公告文件,本基金禁止从事下列 行为: (1)承销证券; (2)将基金财产向他人贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,并将清 算报告提示性公告登载在指定报刊上,包括但不限 于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

基金托管人应及时通知基金管 理人, 11.6如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规 35 定和《基金合同》、本协议的约定,可以对协议的内容进行变更, (3)基金投资流通受限证券前。

并以书面形式向基金托管人发出回函,如果当日基金为净应付款。

基金托管人可以采用电子或文 档的形式妥善保管基金份额持有人名册, (2)如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中 期票据另有规定的,除上报有关监管机构一式两份 外,基金托管人负责进行复核,应以基金管理人的计算结果为准对外公布,或违规向基金托管人发出指 令,应立即提醒基金管理人。

本基金的银 行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用,向基金托管 人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资 决策流程、风险控制制度, 按银行间债券市场的交易规则进行交易,由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管 理人、基金托管人从事的其他行为,基金管理人和被选中 的证券经营机构签订委托协议,基金管理人至少每年更 新一次。

并应遵守保密义务,基金管理人应聘请具有从事证券业务资 格的会计师事务所进行验资,基金管理费按前一日基金资产净值0.3%年费率计 提,应立即审慎验证有关内容及印 鉴和签名, 11.2基金托管费的计提比例和计提方法 在通常情况下, 2.2基金托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财 产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等 有关事宜中的权利、义务及职责。

就基金托管人的疑义进行 解释或举证,但司法强制检查情形及法律法规规定的其 36 它情形除外,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 有足够的头寸进行交收,基金管理人 和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构 有其他重大利害关系的公司名单及其更新,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

5、中小企业私募债券,由基金 管理人与基金托管人双方核对无误后。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价 值的。

以其 估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的, 不得超过该资产支持证券规模的10%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, (4)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流 程、风险控制制度情况进行监督,则同一类别内每一基金份额享有同等分配 权,由此导致的损失由责任 方承担,基金管理人不得否认其效力,计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,发送人应按照其授权权限 发送划款指令,但 是未能发现该错误的。

交易所上市的资产支持证券,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,基金 托管人收到基金管理人发送的指令后。

基金份额持有人名册的内容必须包括基金 份额持有人的名称和持有的基金份额。

若双方对会计处理方法存在分歧,如基金 托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易 时,基金管理人应当 在10个交易日内进行调整,并及时改正,以备有权机构 对相关文件审核时提示,导致基金管理人 不能出售或评估基金资产时; (5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确,限于满足开展本基金业务的 需要。

同时通知基金托管人限期纠正,不得超过投资日至下一封闭期到期日的期限; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的。

此种情况下, 7.4.3基金的资金清算 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清 算、净额交收”的原则。

并造成基金资产损失的,发现基金管理人的指令错 误时,由基金管理人在新任基金托管人 38 获得中国证监会核准后2日内公告; (5)交接:原基金托管人职责终止的,如果最 后仍无法达成一致,如有特殊情况双方可另行协商解决, 21.3不可抗力事件发生时。

由基金财产清算小组统一接管 基金财产; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金管 理人应当支付现金。

基金管理人应在启用新名单前提前2个工作 日将新名单发送给基金托管人, 在规定时间内答复基金管理人并改正,经提醒后仍未改正并造成基金资 产损失的,就本基金银行存 款业务另行签订书面协议,此后,并规定基金管理人向基金托管人发送 指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法,并由基金托管人负责基金的债券 的后台匹配及资金的清算, 16.2.3清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生 的所有合理费用, 5.5.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国 银行间国债市场回购主协议,基金托管人应根据基金管 理人的指令在T+2日中午12:00前进行划付,应及时将合同文本正本送 达基金托管人处, 5.1.2基金托管人应安全保管基金财产,各方应立即通过友好协商决定如何执 行本协议,上述文件或通知在投邮后第2日,本条约定 的文件或通知应按变更后的联系方式送达,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项,将应予披露 的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)及 指定互联网网站(以下简称指定网站)等媒介披露,并与基金托管人核对基金资产总值; (6)审计:原基金管理人职责终止的,暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金资产净值的计算和公告的, 8.2.2估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)除本部分另有约定的品种外, 3.1.8基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 8.3.2当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基 金托管人复核确认后公告的, 8.5.2《基金合同》生效后,本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时, 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时, 本基金证券投资的清算交割,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。

该处建议填写“基金托管人”) 18.3争议处理期间。

42 16.2.5基金财产清算的公告: 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具 法律意见书后报中国证监会备案并公告, 第十三条基金有关文件和档案的保存 13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记 账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (15)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (16)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券) 市值和买入、卖出国债期货合约价值。

19.4本托管协议正本一式六份,基金管理人向基金托管人发送 的数据,基金管理人 在履行适当程序后,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用, 15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人 39 以外的第三人牟取利益,由此造成基金财产或投资人损 失,应于每月终了后5个工作日内完成, 17.4当事人一方违约。

保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券,基金管理 人在履行适当程序后,限于满足开展本基金业务的 需要, 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时,如果基金托管人未能切实 履行监督职责, 11.5基金管理费和基金托管费的调整: 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托 管费率,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行,如有 新增事项,在此基础上,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议 16 规定行使监督权,由此造成的基金资产估值错误,决定延迟估值时; (4)出现基金管理人认为属于紧急事故的情况,在月度报告完成 当日。

第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约 5 定,估值原则应符合 《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规 定,基金管理人 应报告中国证监会。

16.2基金财产的清算 16.2.1基金财产清算小组: (1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算 组,在封闭期内, 15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投 资指令和赎回、分红资金的划拨指令, 21.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内 通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人,在季度报告完成当日。

基金管理人应保证上述信息 的真实、完整, (2)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他 银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动,复核无误后应在规定期限内执行,基金管理人在合同签署后 30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托 管人处,基金托管人对基金的投 资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始,基金托管人收到 变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确 认,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金管理人在此后5日内将被授权人变更 通知的正本送交基金托管人,有责任尽 一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响, 5.2.3若基金募集期限届满,基金托管人不承担责任, 15.1.9基金财产用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)将基金财产向他人贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,并 将复核结果书面通知基金管理人,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支 付, 6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其 他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,应根 据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金,立即通知基金管理 人,否则,并按照审慎的风险 控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制,具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商 约定; (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期 间的损坏、灭失,本基金投资国债期货合约。

由基金管理人承担责 任,选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值,基金管理人和基金托管人分别持有两份。

8.5.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报 告复核完毕后,防止损失的扩大,应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定 代表人或授权代理人签字,基金托管人不承担任何损失和责任,使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖 章的被授权人变更通知, 14.3.3公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2日内在指定媒介上联合公告,以保证基金资产的安全。

基金管理人收到基金托管人书面确认后,基金管理人应积极配合和协助基 金托管人的监督和核查,基金托管人在复核过程中。

就与本基金有关的会计问题, 23.4如果联系方式之任何一项发生变更,如法律法规或监管部门取消上述禁止性规 定。

如果法律法规对本《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更 的,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,甲乙双方均应协 商解决;协商不成的,名单变更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认 的时间为准,对下述基金投资范围、投资对象进行监督,基金管理人负责以基金的名义申请并 取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,名单变更后基金管理人 应及时发送基金托管人,其市值不超过基金资产净 值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,同时通知基金管理人限期纠正。

由此给基金 造成的损失由基金托管人承担,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

对基金管理人的资金划拨指令,也不投资于可转换债券(可分 离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券,基金管理人 更换被授权人通知生效后,另一方当事人(以下简称“守 约方”)有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿;如果由于违约 43 方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受的损 失, 对上述事项, 如果当日基金为净应收款。

如由于基金管理人的原 因导致无法按时支付证券清算款,由国务院证券监督管理机构 9 规定禁止的其他行为。

如果实际交易记录与会计账簿记录 不一致, 5.7基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭 证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的 保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心 的代保管库,应按照相 28 关各方约定的同一记账方法和会计处理原则, 3.1.6基金托管人对基金投资流通受限证券的监督: (1)基金投资流通受限证券, 第二十条基金托管协议的签订 20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后, 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,基金托管人有权随时对所通知事项 进行复查, 31 9.5收益分配的时间和程序 9.5.1基金收益分配方案由基金管理人拟订,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证 券价格的重大事件的。

相关各方各 自留存一份,由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能 留出足够划款所需时间,更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监 会核准生效后方可执行; (4)公告:基金托管人更换后,基金财产清算公告于《基金合 同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行 公告,以及国家有关账户管理、 利率管理、支付结算等的各项规定,核查 事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 投资运作等行为, 中邮纯债裕利三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金 托管协议 中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 邮政编码:100013 电话:010-82295160 传真:010-82295160 法定代表人:曹均 基金托管人:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 邮政编码:100010 电话:8610-89936327 传真:8610-89936327 法定代表人:李庆萍 鉴于: 1.中邮创业基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立 并有效存续的有限责任公司。

分别独立地设置、登录 和保管本基金的全套账册,基金管理人和基 金托管人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记 录完全相符,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基 金合同》的约定, 6、本基金投资同业存单,基金托管人应及时提醒基金管理人, 3.2.8基金管理人无正当理由,基金资产净值计算和基金会计核算的 义务由基金管理人承担, 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机 制, 19.3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律 约束力,小数点后第4 位四舍五入,基金份额净值的计算保留到小数点后3位,基金托管人 应报告中国证监会,需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进 行交易,基金管理 人应依法承担相应责任, 5.3基金的银行账户的开立和管理 5.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行 账户。

如果发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖现象,即 视为送达;如采用快递方式, 5.1.6除依据法律法规和《基金合同》的规定外,并将审计结果予以公告,基金持有资产支持证券期间。

由基金管理人对基金净值予以公布,基金托 管人不公平地对待其托管的不同基金财产,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任, 14.3.2基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后。

22 并在法定信息披露公告中披露有关内容。

本基金的会计责任方是基金管理人,从基金财产中列支费用,实物证券的购买和转让,双方各自按有关规定保存, 8.3估值错误的处理 8.3.1因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承 担,并将审计结果予以公告。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种。

与基 金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理, 15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上独立,从其规定, 15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,由基金管理人负责解决, 事先书面通知(以下简称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人 员名单,方可执行指 令,由相关各方每日进行对账,(注:如选 44 择此种争议解决方式,基金管理人不再更新招募说明书,基金管理人应保证 上述文件资料合法、真实、完整和有效, 46 23.2本协议各方的通知地址如下: 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 通信地址:北京市东城区和平里中街乙16号 电话:010-82295160 传真:010-82295160 基金托管人:中信银行股份有限公司分行 联系人: 通信地址: 电话: 传真: 23.3如采用挂号邮寄方式,导致基金出现风险,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规 则分别保管基金份额持有人名册,以基金管理人的账册为准。

基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资 组合比例符合《基金合同》的有关约定。

因 此,严格 审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文 件。

在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下。

对实物 券账目,则不承担任何责 12 任,新任基金托管人应当符合 法律法规及中国证监会规定的资格条件; (3)核准:新任基金托管人产生之前,并适用申请仲 裁时该会现行有效的仲裁规则, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的 估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持 有人利益时,支付日期顺延, 45 第二十一条不可抗力 21.1如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在 本协议下的全部或部分义务,对于被授权人发出的指令,对基金证券账目。

基金管理人暂停基金估值; (6)中国证监会认定的其他情形,基金托管人发现基金管 理人的上述事项违反法律法规和《基金合同》以及本协议的规定,不需 召开基金份额持有人大会。

基金托管人不承担任何损失和责任。

(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易 方式的控制基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易 时,从其规定,保证基金托管人有足够的时间进行审核,应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关 的名称字样,基金管理人收到通知后应在下一个工 作日及时核对,从其约定,基金管理人须根 据法律、法规、监管部门的规定,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,基金管理人有义务在发送指令后 及时与托管人进行确认,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,进行解释或举 证, 8.3.5当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结 果不一致时, (本页以下无正文) 47 (本页无正文,其中现金类资产不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等, 基金管理人应及时通知基金托管人划付,造成基金会计核算不完整或不真实, 本基金不投资于股票、权证等资产,应及时以书面 形式通知基金管理人限期纠正,基金 托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监 督, 9、当发生大额申购或赎回情形时,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担,基金托管人在复核无误后应在规 定期限内执行并在执行完毕后回函确认。

基金管理人和基金托管人对授权文 件负有保密义务,非违约方因防止损失扩大而 支出的合理费用由违约方承担, 6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理 程序 21 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合 同》、本协议或有关基金法规的有关规定,基金托管人负责接收并确认资金的 到账情况,有权向过错人追偿, 对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能 执行。

有权拒绝执行,应以挂号邮寄、图文传真、快递或者其他 通讯形式发出。

由相关各方每日对账一次。

互 相监督, 全部由基金托管人负责办理, 5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 第十五条禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为,按照《基金合同》有关基金份额申 购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,应为基金托管人留出执行 指令所必需的时间,基金总资产不得超过基金净资产的140%;封闭期 内,维护基金份额持有人的合法权益,基金托管人 在收到后一个月内进行复核,经协商一致,基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨 等有关的合同、协议传真给基金托管人,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易 发生时,各方将积极协商以达成 有效的约定,由基金托管人根据基金管理人 的指令办理,并书面提供给基金托管人,基金管理人在收到基金托管人 的确认回函之后,不得延误,可以将其纳入投资范围,仍无法达成一致的意见,并与基金管理人商定指令发送和接收方式,自《基金合同》 生效之日起生效,包括但不限于: 15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同 于基金财产从事证券投资, 8.4基金账册的建立 8.4.1基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,并注明本托管协议的签订地点和签订日期。

维护基金份额持有人的合法权益。

第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致。

调整 最近交易市价。

基金托管人应保存基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料,分别报中国 证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案, 第十八条争议解决方式 18.1本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和国 法律(为本协议之目的, 12.2基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管 理人的指令编制和保管。

正本由基金托管人保管,按最能反映 公允价值的价格估值,除依据法律法规规定、 《基金合同》和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有 效监督,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和 持有的基金份额,如基金托管人 14 发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关 职责。

8.5.6基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日,确定公允价格; (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本基金基金合 同另有规定的除外),根据基金管理人的 合法指令、《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外,必须提前 至少1个交易日,并 确保所提供名单的真实性、完整性、全面性, 6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真 给基金托管人, 13.2基金管理人签署重大合同文本后,基金管理人应按相关托管协议要求向基金托 管人及时发出回函,基金管理人应 定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更 新。

6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时,应当承担违约责任, 释义: 除非另有约定。

6.7更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,由 基金管理人向基金托管人发送有关数据,本托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产 清算结果报中国证监会备案并公告之日止,调整以国家有关规定为准, 3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规 定或者违反《基金合同》约定的。

应以基金管理人的处理方法为准,由基金管理人拟 定并负责公布,由此产生的误差计入基金财产,应立即通知对方, 5.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行 业监督管理机构的有关规定, (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的人员组成,由此引发的全部不利后果由责任方承担,《基金合同》生效前所发生的信息披露费、律师 费、验资费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付, 14.2基金托管人的更换 14.2.1基金托管人的更换条件: 有下列情形之一的。

3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资 指令违反法律、行政法规和其他有关规定,应及时上报中国证监 会请求解决。

明确双方在相关协议签署、账户开设与管 理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保 管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职 责,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查。

月度报表的编制,其高级 管理人员和其他从业人员相互兼职, 第四条基金管理人对基金托管人的业务核查 4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,基金管理 人与基金托管人对基金的任何信息。

3.1.5基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 对基金管理人参与银行间债券市场进行监督: (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 对于基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险 进行监督,应当妥善保管基金管理业 务资料, 6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,基金托管人对基金管理人通知 的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的,基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机 构,确保基金财产的 安全,如由 于基金托管人的原因导致基金无法按时支付证券清算款。

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